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期货法律法规考试样卷(二)

时间:2016-06-17 10:20:30 来源:博文思 点击量:

42.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下行为(   )。

A.   向客户提示风险 
B.   代客户接收交易密码 
C.   代客户交存保证金 
D.   利用客户交易编码进行期货交易 
 
43.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录(   )办理客户交易编码的注销。

A.   期货公司交易系统 
B.   期货公司结算系统 
C.   期货交易所交易结算系统 
D.   中国期货保证金监控中心统一开户系统 
 
44. 根据《期货市场客户开户管理规定》, (   )负责客户开户管理的具体实施工作。 

A.   期货公司 
B.   期货交易所 
C.   中国期货保证金监控中心
D.   中国期货业协会 

45. 根据《期货市场客户开户管理规定》,(   )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。 

A.   期货公司 
B.   期货交易所 
C.   中国期货保证金监控中心 
D.   中国期货业协会 
 
46. 在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过(   )个月。 

A.    12 
B.    6 
C.    2 
D.    1 
 
47. 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的(   )作为证券交易经历证明。 

A.   商品期货交易结算单 
B.   记账式国债买卖记录 
C.   外汇买卖交割单 
D.   股票对账单 

48. 期货公司不得为知识测试评分低于 (   ) 分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.    80 
B.    85 
C.    90 
D.    95 
 
49. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是(   )。 

A.   期货公司应当公平对待委托客户 
B.   期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 
C.   期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 
D.   期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 

50. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,(   )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 

A.   每周 
B.   每月 
C.   每季 
D.   每年 
 
51. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是(   )。 

A.   期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险 
B.   期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策 
C.   期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 
D.   期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息 
 
52.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并(   )。

A.   为投资者创造最大权益 
B.   最大限度维护投资者利益 
C.   保证投资者满意 
D.   维护投资者的合法权益 
 
53. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对(   )高度负责,诚实守信,恪尽职守。 

A. 中国证监会
B.   期货交易各方 
C.   所在机构的股东 
D.   主管部门 
 
54. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是 (   ) 。

A.   如损失小,可不承担责任 
B.   是否承担责任由中国期货业协会决定 
C.   应当承担相应责任 
D.   是否承担责任由中国证监会决定 
 
55. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是(   )。 

A.   有过错 
B.   有损失 
C.   违法 
D.   提起诉讼 
 
56. 人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的(   )责任,并维护期货市场秩序。 

A.   客体 
B.   故意 
C.   风险 
D.   市场 
57. 对客户的下列损失,期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是(   )。 

A.   期货公司允许客户开仓透支交易,对透支交易造成的损失 
B.   期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险,对透支交易造成的损失 
C.   期货公司与有交易经历的客户签订合同时,未要求客户签订《期货交易风险说明书》,对客户交易中发生的损失 
D.   客户交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金,对客户交易中发生的损失 
 
58. 期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币(   )万元。 

A.    10 
B.    50 
C.    100 
D.    300 

59. 期货公司应当于年度结束后(   )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 

A.    1 
B.    2 
C.    3 
D.    5 
 
60. 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起(   )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 

A.    3 
B.    5 
C.    10 
D.    15 

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