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期货法律法规考试样卷(三)

时间:2016-06-17 10:36:14 来源:博文思 点击量:

多项选择题(共 40题,每小题1分,共 40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。 
 
61. 根据《期货交易管理条例》,期货公司可以申请经营的业务有(   )。 

A.   期货自营 
B.   境内期货经纪 
C.   境外期货经纪 
D.   期货投资咨询 
 
62. 下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述,错误的有(   )。 

A.   期货业协会根据会员大会的决定设立理事会 
B.   期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生 
C.   期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成 
D.   期货业协会理事会成员由中国证监会提名 
 
63. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列(   )风险监管指标作出规定。 

A.   期货公司的净资本与净资产的比例 
B.   期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例 
C.   期货公司固定资产与流动资产的比例 
D.   期货公司流动资产与流动负债的比例 
 
64. 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(   ) 

A.   营业执照被公司登记机关依法注销 
B.   成立后无正当理由超过3个月未开始营业 
C.   主动提出注销申请 
D.   被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上 
 
65. 根据《期货交易管理条例》,(   )的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。 

A.   国务院期货监督管理机构 
B.   期货交易所 
C.   期货保证金安全存管监控机构 
D.   期货保证金存管银行 

66. 期货公司有下列哪些(   )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1倍以上3倍以下的罚款。 

A.   违反规定从事与期货业务无关的活动的 
B.   从事或者变相从事期货自营业务的 
C.   接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 
D.   进行混码交易的 
 
67. 出现下列(   )情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 

A.   期货投资者保障基金总额达到 8亿元人民币 
B.   期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 
C.   期货交易所、期货公司遭受不可抗力 
D.   期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低 

68. (   )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料确保财务记录和档案完整、真实。 

A.   中国证监会 
B.   财政部 
C.   期货投资者保障基金管理机构 
D.   期货交易所和期货公司 
 
69. 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述,正确的有(   )。 

A.   召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名 
B.   临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 
C.   会员大会有 2/3以上会员参加方为有效 
D.   会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会 

70. 公司制期货交易所董事会秘书负责(   )。 

A.   股东大会和董事会会议的筹备 
B.   股东大会和董事会会议文件的保管 
C.   期货交易所股东资料的管理 
D.   检查董事会决议的实施情况 
 
71. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括(   )。

A.   监察委员会 
B.   财务委员会 
C.   结算委员会 
D.   调解委员会 
 
72.期货公司不得接受(   )的委托,为其进行期货交易。 

A.   期货公司工作人员 
B.   中国期货业协会工作人员 
C.   期货公司工作人员的配偶 
D.   证券市场禁止进入者 
 
73. 期货公司开展期货经纪业务,应当(   )。 

A.   建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程 
B.   按照规定实行投资者适当性管理制度 
C.   确保客户的交易安全和资产安全 
D.   充分了解和评估客户风险承受能力 
 
74. 下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有(   )。 

A.   在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明意见和理由 
B.   期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料 
C.   期货公司董事应当对年度报告签署确认意见 
D.   期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 
 
75. 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当(   )。 

A.   自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况 
B.   定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 
C.   定期向独立董事提交专项报告 
D.   定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 

76. 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有(   )。 

A.   期货交易所 
B.   中国期货业协会 
C.   中国证监会 
D.   期货保证金安全存管监控机构 
 
77. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措(   )。 

A.   责令改正 
B.   监管谈话 
C.   出具警示函 
D.   给予降级直至开除 

78. 中国期货业协会负责下列事项(   )。 

A.   对期货从业人员实施自律管理 
B.   建立期货从业人员信息数据库 
C.   组织期货从业人员后续职业培训 
D.   对违规期货从业人员采取罚款处罚 
 
79. 期货从业人员不得从事或者协同他人从事(   )行为。 

A.   欺诈客户 
B.   内幕交易 
C.   操纵期货交易价格 
D.   编造并传播有关期货交易的虚假信息 
 
80. 根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会可以对期货公司的下述(   )行为实施行政处罚。 

A.   任用无从业资格的人员从事期货业务 
B.   以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口 
C.   对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复 
D.   在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假 
 
81. 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有(   )。 

A.   是否存在非法委托或者超范围委托等情形 
B.   在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 
C.   是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 
D.   与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 
 
82. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有(   )。 

A.   月度报告 
B.   季度报告 
C.   半年度报告 
D.   年度报告 

83. 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有(   )。 

A.   依据非结算会员的要求支付可用资金 
B.   收取非结算会员应当交存的保证金 
C.   收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 
D.   双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 
 
84. 期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务(   )。 

A.   本公司的客户 
B.   交易所的非结算会员 
C.   交易所的交易结算会员 
D.   其他期货公司的客户 

85. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照(   )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 

A.   分类 
B.   流动性 
C.   账龄 
D.   可回收性 
 
86. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的有(   )。 

A.   期货公司净资本 
B.   期货公司净资产 
C.   期货公司净资本与净资产的比例 
D.   规定的最低限额的结算准备金要求 

87. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括(   )。 

A. 介绍业务规则制度
B.   内部控制制度 
C.   结算制度 
D.   合规检查制度 
 
88. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料(   )。 

A.   合规 
B.   真实 
C.   准确 
D.   完整 

89. 按照金融期货投资者适当性制度的规定,一般单位客户申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的(   )等相关制度。 

A.   内部控制制度 
B.   风险管理制度 
C.   公司治理制度 
D.   财务会计制度 
 
90. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有(   )。 

A.   协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 
B.   收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.   为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务 
D.   接受客户委托代为从事期货交易 
 
91. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与 (   )等业务人员岗位独立,职责分离。 

A.   交易、结算 
B.   风险控制 
C.   财务 
D.   技术 

92. 期货从业人员在执业过程中应当(   )。 

A.   根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间 
B.   以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制 
C.   按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复 
D.   保护投资者合法利益 

93. 下列关于期货从业人员在执业过程中避免利益冲突原则的表述,正确的有 (   ) 。

A.   自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露有关情况 
B.   自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先 
C.   相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先 
D.   相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待 
 
94. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(   )原则,维护期货交易各方的合法权益。 

A.   公开 
B.   公平 
C.   公正 
D.   效率 

95. 根据《中华人民共和国刑法修正案》,期货公司的从业人员存在下列哪些(   )情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。 

A.   故意提供虚假信息 
B.   变造交易记录 
C.   销毁交易记录 
D.   伪造交易记录 
 
96. 在下列情况中,交割仓库应承担赔偿责任的有(   )。 

A.   交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失 
B.   交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失 
C.   期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失 
D.   交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失 

97. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列哪些行为产生
的民事责任由期货公司承担(   )。 


A.   期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 
B.   期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为 
C.   期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构不能承担的民事责任 
D.   非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法规定的表见代理条件 
 
98. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》,因期货交易所履行职责引起的商事案件包括(   )。 

A. 期货投资者以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.   保证金存管银行以期货交易所违反其章程、交易规则的规定,履行监督管理职责不
当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件 
C.   期货公司以期货交易所违反其实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件 
D.   其他期货市场参与者以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件 
 
99. 期货公司不得将下列(   )人员作为本公司资产管理业务的客户。 

A.   期货公司董事 
B.   期货公司从业人员 
C.   期货公司从业人员的配偶 
D.   期货公司董事的父母 

100.  根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有(   )。 

A.   客户应当具有较强的资金实力和风险承受能力 
B.   期货公司监事的配偶可以作为本公司资产管理业务的客户 
C.   期货公司应当按照合同约定管理委托资产,控制投资风险 
D.   投资非期货类品种的,也应按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产 

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