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期货法律法规考试样卷(四)

时间:2016-06-17 10:54:43 来源:博文思 点击量:

判断题(共20 题,每小题 0.5 分,共 10 分)不选、错选均不得分。 

101.  当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。 
102.  在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行期货交易,依照《期货交易管理条例》的有关规定执行。 
 103.  期货交易所应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。 
 104.  期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。 
105.  公司制期货交易所总经理的职责包括组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议。 
106. 期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。
107.  期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。 
108.  中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利
 109.  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当在规定的期限内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。 
 110.  首席风险官发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 
 111. 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。 112.  根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。 
 113.  证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。 
 114.  根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。 
115.  金融期货投资者适当性制度综合评估满分为 100分,其中“基本情况”的分值上限为20分。 
116.  期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 
117.  期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。 
118.  非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或
者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。 
 119.  有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。 
 120.  期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。 
 
综合题(共20 题,每小题 1分,共20分)以下备选项中有一项或多项符合题目要求,不选、错选均不得分。 
 
121.  某期货公司的期末净资本为 2700万元,净资产为3000 万元,负债(不含客户权益)为1000 万元,风险资本准备为 2800 万元。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是(   )。 

A. 净资本 
B. 净资本/风险资本准备 
C. 净资本/净资产 
D. 负债/净资产 

122.  甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是 5%,甲的实际保证金水平为4%。对此,下列表述正确的是(   )。 

A. 期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要应由期货公司承担 
B. 期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 
C. 期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司应当对甲的持仓进行平仓 
D. 期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担全部责任 
 
123.  某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为 1亿元,该证券公司拟以 7500 万元人民币以及经评估作价为 2500 万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是(   )。

A. 方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额 
B. 方案不符合规定,货币出资比例过低 
C. 方案不符合规定,股权不是期货公司经营必需的非货币财产 
D. 方案不符合规定,必须全部为货币出资 
 
124.  小王是某期货公司的客户。某日结算后,因小王账户可用资金不足,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的
强行平仓行为,下列说法正确的是(   )。 

A. 符合法律法规的要求,不须向小王赔偿 
B. 客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限 
C. 公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的公司无权进行强行平仓 
D. 公司强行平仓的规模须与追加保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由公司承担 

125.  某期货公司因操纵期货市场被监管机构处罚。对此,该期货公司下列做法正确的是(   )。 

A. 期货公司书面通知全体股东或进行公告 
B. 期货公司口头通知控股股东 
C. 期货公司在股东会上予以报告 
D. 期货公司通知全体董事,由董事通知股东 
 
126.  甲是某期货公司的客户,持有空头合约。合约到期时,甲向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以(   )。 

A. 要求期货公司承担违约责任 
B. 要求期货公司承担侵权责任 
C. 要求期货交易所承担违约责任 
D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 

127.  甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。因期货公司的上述行为形成的交易结果(   )。 

A. 有效 
B. 有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销 
C. 效力待定,如果甲追认,则有效 
D. 无效 
 
128.  某期货公司股东会通过决议,拟任命公司现任总经理王某为期货公司董事长,并兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是(   )。 

A. 无须向监管机构报告 
B. 应立即书面通知全体股东,并向中国期货业协会报告 
C. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 
D. 王某不能同时兼任董事长、总经理 
 
129.  刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。对此,刘某可能受到中国期货业协会的纪律惩戒包括(   )。 

A. 罚款 
B. 公开谴责 
C. 没收违法所得 
D. 训诫 

130.  某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600 万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(   )。  

A.  802万元 
B.  901万元 
C.  990万元 
D.  1000万元 
 
131.  客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有(   )。 

A. 罚款 
B. 责令停业整顿 
C. 吊销期货业务许可证 
D. 没收违法所得 

132.  自 2007年 10 月9日至2008 年6月 12日,某期货公司允许邵某等 9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易 6000笔,累计透支金额约 2亿元,期货公司累计收取手续费 9000 元。在上述交易期间,即 2007年11月 17日和 2008年 4月 18 日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、
-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。对此,下列表述正确的是(   )。 

A. 期货公司允许邵某等 9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法 
B. 对邵某等9名客户透支交易的损失,期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000 元 
C. 期货公司允许邵某等 9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易 
D. 是否将邵某等 9名客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定 

133.  某期货公司股东会通过决议,同意王某受让本公司3%的股权,并任命王某为本公司董事长。关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是(   )。 

A. 王某可以受让期货公司股权,但应当取得有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺 
B. 王某可以受让期货公司股权,应当报请中国证监会派出机构批准 
C. 王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职 
D. 王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不能成为期货公司股东 
 
134.  某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300 万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利 30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是(   )。 

A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪 
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任 
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪 
D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任 
 
135.  长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出。2009 年 6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是(   )。 

A. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效 
B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销;经期货公司追认,合同有效 
C. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效 
D. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销;经市政府追认,合同有效 

136.  某期货公司在编制期末风险监管报表时,发现部分客户因交易亏损造成保证金不足,个别客户还出现了大额穿仓。对此,下列表述正确的是(   )。 

A. 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本 
B. 未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算 
C. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算 
D. 未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 
 
137.  某期货公司从业人员王某因违反期货法律法规,被所在公司给予开除处分。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(   )报告。 

A. 中国期货业协会 
B. 中国证监会 
C. 期货交易所 
D. 公司住所地中国证监会派出机构 

138.  某期货公司在客户保证金不足的情况下,允许其继续进行期货交易。后来,期货公司对该客户强行平仓,客户发生巨额穿仓损失。之后,该客户未向期货公司追补资金,期货公司也未采取相关措施和进行相应的会计核算,在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中,违反有关规定的是(   )。 

A. 对客户进行强行平仓 
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 
C. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 
D. 未按规定履行报告义务 

139.  吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,本案承担吴某民事赔偿责任的主体应为(   )。 

A. 期货公司 
B. 期货交易所 
C. 丁某 
D. 营业部经理 
 
140.  王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,王某又到乙期货公司开户,在签订期货经纪合同时,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是(   )。 

A. 乙期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认 
B. 王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效 
C. 对乙期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚 
D. 经办人应当被开除

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